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综合管理咨询

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一、业务简介

识别与QHSE管理体系相关的法律法规、标准规范,融入到企业内部管理文件,通过内审检查,评价法律法规及其他要求的落实效果。

二、目前存在的问题

法律法规、标准规范太多,不知如何识别;

法律法规识别不够具体,不知如何应用;

对照法律法规、标准规范目录象征性做评价,不清楚到底存在哪些合规性问题。

三、我们的服务

将法律法规和其他要求的识别、评价与日常业务深度融合,提高工作效率和质量,包括;

划分企业管理业务,以业务为单元识别相应的法律法规、标准规范要求,细化到条款内容;

明确上述法律法规、标准规范在企业的转化形式,并与相关文件进行关联;

对相关制度、操作性文件进行评审,评价其是否满足法律法规及标准规范要求,必要时进行修订;

结合内审,将法律法规、标准规范的要求转化成内审检查项,对发现的不合规性问题进行总结,形成合规性评价报告。

 

将法律法规和其他要求的识别、评价与日常业务深度融合,提高工作效率和质量,包括;

划分企业管理业务,以业务为单元识别相应的法律法规、标准规范要求,细化到条款内容;

明确上述法律法规、标准规范在企业的转化形式,并与相关文件进行关联;

对相关制度、操作性文件进行评审,评价其是否满足法律法规及标准规范要求,必要时进行修订;

结合内审,将法律法规、标准规范的要求转化成内审检查项,对发现的不合规性问题进行总结,形成合规性评价报告。

 

(一)项目背景:

某研究院为世界5强企业的下属单位,涉及科研管理、成果管理、技术服务、产品生产等业务,非常重视合规性管理。目前该项业务归口法律部门,由于工作不得法,但主要采用安全管理部门法律法规识别和评价成果,导致偏重安全,评价不全面。近年来集团公司推行法律风险管理,欲系统识别企业管理的法律法规和其他要求,并评价改进,今后纳入常态工作化管理。

(二)项目实施:

法律法规识别:

首先对该单位主要业务进行划分,共分为科研管理、技术服务、产品试生产、知识产权、人力资源、设备设施、HSE管理、后勤管理等若干大类业务,并细分到中类、甚至小类,将业务和部门职责对接,以便于后续工作的推进。

以部门为责任主体按业务识别相关的法律法规及其他要求,明确到具体的条款内容。

法律法规应用

该单位将制度、规程作为管理的重要依据,结合该单位特点,将法律法规及其他要求通过两种方式进行应用,一是将法律法规条款内容转化到制度、规程、作业指导书;二是对于要求比较具体的技术标准、规范等,可直接转发执行。

合规性评价

该单位重视体系内审,在内审时将制度、规程、作业指导书等的要求,纳入审核检查表中,并标注哪些是合规性的要求。结合体系内审开展合规性检查,对不合规问题进行汇总、分类、分析,编制年度合规性评价报告。对于不合规问题开具不合格项,进行原因分析、明确改进措施,纳入督办,由主管领导定期带队检查落实情况。

纳入日常管理

结合此次合规性评价确定的技术路线,法律部门制订相关制度,明确了法律法规及其他要求的分类、识别、转化,以及检查评价的要求,将该项工作融入日常业务管理,减轻工作量,提高法律法规及其他要求的识别和应用效果。