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综合管理咨询

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一、业务简介

体系有效性审核特点在于突破传统重文件资料、轻效果的审核模式,在“符合性”审核的基础上,更加关注各项过程或活动所达到的预期结果。

二、目前存在的问题

有效性effectiveness:完成策划的活动并得到策划结果的程度(ISO900020153.7.11)。也就是说既要做,还要做对、做好。

目前体系审核普遍存在的问题:符合性有余,有效性不足。过多查阅文件、记录的符合性,而忽视了体系运行所期望的结果。

三、我们的服务

2012年,北京中标联承担中国石化质量管理体系有效性研究项目,开展体系有效性咨询、审核在理论方面的研究和实践探索;

2015年,中国石油、中国石化、神华集团、中煤集团等所属部分企业开始强调体系的“有效性”,为满足重点客户需求,北京中标联开始推行体系有效性审核;

2015年,新版质量管理体系(ISO9001)、环境管理体系(ISO14001)以及即将发布的职业健康安全管理体系(ISO45001)标准要求发生重大变化,均强调“有效性”。北京中标联三年多的“有效性审核”探索实践与之不谋而合。

北京中标联致力于打造第一方、第二方“有效性审核”业务,促进客户体系从满足“符合性”向“有效性”提升;

北京中标联“有效性审核”在理论与实践方面处于国内领先水平。

 

(一)文件有效性审核

1.体系文件顶层设计有效性

以企业标准化为基础,支持管理体系;

将企业标准体系(管理标准、技术标准、工作标准)与管理体系文件有机对接,实现体系“落地”;

以制度管理业务,实现新版标准“体系与业务相融合”的要求。

2.文件有效性

开展以“制度审计”为主的文件有效性审核;

审核主要内容包括:制度的合规性、可操作性以及流程优化;

文件有效性审核主要输出:各部门职责修订建议、流程优化建议、制度制(修订)计划建议、记录表单消减建议、文件评审报告、制度合规性评价报告等。

3.北京中标联编制了《文件有效性审核指南》。

(二)体系运行有效性审核

1.有效性审核原则

在满足“符合性”的基础上,促进企业向“有效性”提升;

既关注资料的“符合性”,更关注结果的“有效性”。

2.有效性审核方法

除传统的面谈、观察和查阅文件记录等审核方法外,现场测试是有效性审核的重要方法之一;

现场测试原则:以确保不影响受审核方安全生产、不造成财产损失为前提。

3.北京中标联自主研发了《有效性审核指南系统》。

(三)审核发现分析、评价

1.风险评价与管理归零

审核追踪,评价问题可能导致的质量风险或HSE风险,以确定风险控制措施;

审核追溯,运用“PDCA-OPPT”分析,查找问题的管理根源,以确定必要的纠正、纠正措施,实现“管理归零”。

2.审核评价

点线面”审核追溯与评价,评价各业务管理“线”上存在的薄弱环节,实现审核增值;

基于“点线面”分析开展审核评价,包括合规性评价。

3.北京中标联研发“双归零”“PDCA-OPPT”分析工具。

(四)问题整改有效性验证

1.验证内容

评价整改措施选择的有效性;

评价整改效果的有效性。

2.北京中标联编制了《问题整改有效性验证指南》。

 

(一)中国石化某大型煤化工企业开展以“制度审计”为主体的QHSE管理体系内部审核

1.项目背景

中国石化所属某大型煤化工企业从基建期开始即开展QHSE管理体系建设,并过渡转换至生产期。在体系顶层结构设计时,即确立以制度体系为基础构筑QHSE管理体系。在体系试运行期间,公司领导认为加强制度执行力为体系运行的重点工作,为此中标联策划以“制度审计”为主体的QHSE管理体系审核方案。

2.技术路线

  • 文件有效性审核。对照国家、行业和地方法律法规,以及上级要求,评价制度的符合性、合规性;

  • 制度实施有效性审核。以业务为审核项目,按职责划分、业务流程确定各项业务主管部门、横向部门、基层单位审核内容,编制检查表;

  • 按业务流程进行审核,检查制度可操作性、执行力及效果等;

  • 综合评价制度适宜性、有效性,同时评价企业合规性(包括制度合规性、执行合规性)。

(二)中国石油某管道输油气企业开展QHSE管理体系有效性审核

1.项目背景

中国石油所属某管道输油气企业所辖20余家二级单位,委托北京中标联开展QHSE管理体系有效性审核及量化评价,并将评价结果纳入对二级单位的年度考核。

2. 技术路线

  • 结合QHSE管理体系有效性审核开展HSE量化评价、标准化站队评价以及领导干部HSE履职能力评估等;

  • 典型有效性审核方法:通过面谈或模拟测试,评价员工应知应会掌握程度,促进人力资源管理部门开展培训有效性监督检查;通过现场应急演练或桌面推演,评价应急预案的可操作性、人员应急能力(报告、疏散、处置、指挥等)以及应急物资的适用性等,促进企业应急能力有效提高。

  • 开展“点、线、面”审核追溯及评价;

  • 针对上级检查、公司内审等发现问题,审核现场验证问题整改有效性。