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认清形势 转变观念 抓住机遇 攻艰克难 快速提升二方审核能力

发布时间:2015-03-05      作者:


审核业务将会在2015—2016年间发生重大变化,我们的二方审核随之将面临巨大的挑战和机遇,恰如逆水行舟,不进则退。

一、审核环境发生重大变化

1、国家认证行业政策发生了重大变更

取消注册审核员培训认可,取消高级审核员资格级别,降低认证机构准入门槛等等,近期这一系列的变化,都已经明确地“告诉”我们,在我国风风火火二十年的认证机构“好日子”即将过去,随后将被真正地推向市场化,这势必导致认证机构及其审核员队伍发生一次大的“洗牌”。优胜劣汰,会有一批机构倒闭,一批审核员退出,但更会有一批“有识”机构和审核员绝地重生,认证质量、审核员队伍水平将会有明显提升。

2、管理体系标准发生重大修订

目前,我们明确知道的是2015版ISO9001标准将极大地淡化“文件”、“记录”。随后,环境、职业健康安全管理体系标准也将随之效仿修订。这些变化将会使长期以来主要通过查阅文件、记录来作为证据进行符合性审核的审核员,以及认同此种审核的认证机构在一段时间内无所适从,进而“不在沉默中爆发,就在沉默中灭亡”,迫使一部分认证机构、审核员去考虑在淡化“文件”、“记录”之后,如何有效地获取审核证据,从而从符合性审核转向有效性审核。

3、客户对审核要求发生重大变化

近两年,越来越多的客户不再满足于认证机构的符合性审核,甚至不满认证审核大事化小、小事化了的潜规则。他们需要通过有效性审核切实起到发现问题,持续改进的作用。有些认证机构业已认识到这一点,他们游离在认证规则的缝隙里,通过诸如“增值审核”等方式满足客户的要求。还有一些客户人为地把“体系审核”界定在表面的、形式的范围内,他们需要真正专业性、技术性审核,而这一点恰恰是大多数审核员难以做到的。

二、中标联的有效性审核

面对2015年审核环境的变化,中标联面临的挑战和机遇并存。自从我们成立审核部,将二方审核业务作为公司主打产品以来,经过近五年的艰苦努力,审核业绩和审核质量均取得了长足的进展。但我们的长足一是停留在服务质量优于认证审核;二是我们没有受到一些认证潜规则的影响,可以充分提出问题,指导企业改进。总之,我们还仅仅是在符合性审核略优于认证审核,而在有效性审核方面,和多数认证机构一样,尚有很大的差距。同时,我们必须清醒地认识到,国内已经出现一些专业性认证机构,他们在专业有效性审核方面已经远远超出同行。

认清形势,找出差距,确定方法,我们才能在审核业务争得一席之地。面对有效性审核,我们有清晰的目标方向和技术路线,我们在面临挑战的同时也面临机遇。

中标联的有效性审核重点体现在以下几个方面:

1、文件有效性的审核

企业体系文件是策划输出之一,体现了活动、过程乃至产品策划的有效性。文件质量有符合性和有效性两个方面。对于文件在满足法律法规、标准规范以及上级要求的符合性方面的审核,大多数审核员能够做到。但对文件的有效性审核却不容易做到。文件有效性的最低要求是适宜于企业实际,便于操作。而更深层次的要求应该是基于目标和资源,实现简约和优化。这里涉及职责确定、管理界面划分以及流程优化。这对于缺乏管理意识和能力的审核员来讲,无疑是巨大的挑战。作为有效性审核,首先是文件有效性审核,这也是审核员基本的有效性审核能力要求。

2、有效地获得审核证据

在淡化“文件”、“记录”符合性审核之后,如何从其它方面有效地获得审核证据?在证实体系的符合性同时还要证实有效性。这就要求长期以来过多停留在“文件”、“记录”符合性审核的审核员,尽快转变观念,准确理解“标准”的本质要求,通过运用多种方式充分地、有效地获取审核证据,给企业管理体系以客观公正地评价,同时杜绝因审核员个人观点或对标准的误解而误导企业,这也是让客户“心服口服”地认可审核能力的渠道之一。

3、过程(风险)控制有效性评价

自打ISO9001:2000发布后,认证行业就一再强调“过程审核”,但到目前为止还难以见到真正的“过程审核”,更谈不上“过程的有效性评价”。现在,为节省时间,大多是按部门审核,这给“过程审核”带来先天不足,但也不是不能通过后天来补救。这需要审核策划时就要用“过程审核”思想,按过程的“策划、实施、检查和改进”、按“从摇篮到坟墓”的过程(如设备管理过程:设计选型、采购、安装、调试、使用、维护保养、检维修以及报废)进行审核安排。

基于风险理论的普遍应用和企业对风险控制的越来越重视,审核要对各重点风险控制的有效性作出评价。这同样要按风险识别、策划以及控制的思路开展审核。

在各位审核员获得“片断”的审核证据后,对这些“片断”进行组合,以获得完整的“过程(风险)控制”的证据,进而对完整的“过程(风险)控制”进行“有效性评价”。

4、体系有效性评价

在对各主要“过程(风险)控制”有效性评价后,即可以站在“体系”的高度,评价各主要过程(风险)控制的有效性对“体系有效性”的影响程度,评价体系是否具备稳定地实现目标的能力,做出“体系的有效性”评价结论。这样才会拿出一份有分量的、客观反映企业管理体系真实状态的审核成果——审核报告。

5、专业技术审核

有效性审核真正的突破在于从管理审核延伸至专业技术审核!管理标准是支持技术标准实现的,技术达标是评价管理体系有效性的条件之一。但长期以来,无论是咨询,还是审核,我们大多淡化,或是回避了专业技术。我们每个人从大学毕业再到工作,懂得几个专业?而我们面对不同的企业又会涉及到多少专业?有效性审核涉及到专业技术审核的确非常困难。但这个困难不是不可以克服的,首先,我们需要突破的是掌握专业技术审核要点,这和真正懂专业还是有差别的。我们可以不懂得锅炉专业技术,但至少要知道面对锅炉,我们的审核重点是什么?虽然很难,但难度越大,增值才会越大,突破了这一点,才会真正能够给体系作出有效性评价,才能真正算得上是“有效性审核”!

这就是中标联的二方审核,这就是中标联有效性审核的目标方向和技术路线,这就是我们所面临的巨大差距和困难!如果我们不能清醒地认识这些,原来我预计三年,现在最多还有一年多的时间,在认证机构及其审核员大洗牌后,就会有一些“有识之士”追上我们,将我们踩在脚下,踏着我们的身体,超越我们!这就是我们所面临的巨大挑战!庆幸的是,至少我们已经认识到这一点,至少我们还有一年的时间去改变。

认清形势,转变观念,抓住机遇,攻艰克难,以我们的智慧和坚忍不拔去再次面对挑战!

            2015,中标联一定会在审核上涂抹浓墨重彩的一笔!



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《2015年第九期》