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特色产品与服务

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法律法规、标准和规章制度是环境与职业健康安全管理体系运行的主要依据,但是在以往的体系运行中,对于法律法规、标准和规章制度的管理存在有不少问题,其中特别是针对法律法规和其他要求的适用性及合规性评价一直是体系运行的短板,具体问题表现在以下几个方面:

1、法律法规及其他要求的收集获取不及时、不完善

公司和各单位也都定期通过网络、地方行政主管部门等多种渠道收集适用的法律法规和其他要求,但受限于资源条件,虽然也能够获取一定范围内的法律法规和其他要求,但是往往很不全面,版本更新不及时,另外由于缺少统一的渠道,也造成很多的资源浪费。

2、法律法规和其他要求检索查询困难

收集的法律法规、标准、规章制度有的是文本形式、有的是PDF或WORD电子文档形式、有的是光盘等存放方式,由于缺少系统的分类管理和信息技术的支撑,检索查询非常困难。

3、法律法规和其他要求适用性评价开展不到位

识别每个法律法规中的适用条款、适用部门及适用的业务活动是进一步推动法律法规落地的重要工作,但这项工作开展工作量很大,从过去体系运行情况来看开展不到位。

4、法律法规合规性评价流于形式

定期的合规性评价是确保企业合法合规的一种有效手段。但由于合规性评价责任主体不明确,对于适用的法律法规的掌握也不全面,工作开展难度大,很多单位合规性评价流域形式。

5、未能与体系审核及检查工作有效结合

法律法规和其他要求未能与日常监督检查和体系审核紧密结合,法律和其他要求难以落地。


企业合规管理平台

中标联应用信息技术按照企业各专业构建适用的法律法规、标准和规章制度数据库,一方面便于各部门和基层单位快速检索查询适用的法律法规和其他要求,同时通过信息系统辅助开展法律法规和其他要求的适用性评价和合规性评价,促进企业合法、合规管理,最大限度降低违法违规风险。

1、可多维导航的法律法规和标准数据库

²  按照国家、地方和行业分类建立法律法规和标准库

²  可以按照职业健康、安全和环境对适用法律法规和标准进行导航,进一步细分专业,如消防、危化品、特种设备、事故处理等等

²  可以按照立项、设计、施工、验收、试生产、生产经营不同阶段对适用的法律法规和标准进行导航

²  可以按照工程建设、机械制造、储运销售等不同专业对适用法律法规和标准进行导航

²  可以按照不同的主管部门和关键岗位对适用法律法规和标准进行导航

²  按照国家、地方和行业分类建立法律法规和标准库

²  可以按照职业健康、安全和环境对适用法律法规和标准进行导航,进一步细分专业,如消防、危化品、特种设备、事故处理等等

²  可以按照立项、设计、施工、验收、试生产、生产经营不同阶段对适用的法律法规和标准进行导航

²  可以按照工程建设、机械制造、储运销售等不同专业对适用法律法规和标准进行导航

²  可以按照不同的主管部门和关键岗位对适用法律法规和标准进行导航

2、法律法规适用性评价

      将适用的法律法规按照条款进行结构化拆解,分别确定适用的部门或基层单位、适用的生产阶段和业务活动。按照每个部门或基层单位生成适用法律法规台账,包括法律法规名称、发布日期及生效日期、适用条款和内容、适用生产阶段和业务活动。

可将适用法律法规要求落实到具体业务流程的关键节点上。例如:建设项目的前期立项、设计、开工、建设、试运行、验收等各阶段适用的法律法规要求

3、法律法规和标准合规性评价

       信息系统定期向相应的主管部门和基层单位推送合规性评价任务

       各主管部门和基层单位按照适用的法律法规条款逐项对照实际情况进行评价,并对存在的或潜在的违法、违规情况进行说明。系统自动汇总生成公司整体合规性评价报告

4、合规性审核、检查与评估

²  可依据识别的适用法律和其他要求以及企业的体系文件分专业建立检查项库

²  依据检查项库动态生成各专业审核检查表

²  应用信息系统对审核检查结果开展多角度的统计分析,包括不符合项按照部门、专业、体系要素等的分布,同类不合格重复出现趋势分析等


中石油新疆油田公司合规管理平台

新疆油田分公司的主要勘探开发领域——准噶尔盆地,油气资源十分丰富,石油总资源量为86亿吨,天然气总资源量为2.1万亿立方米,油气资源总量达到103亿吨,为我国陆上油气资源总量超过100亿吨的三大盆地之一,发展潜力巨大,是中国量有希望发现新的大中型油气田的地区。

作为油气勘探开发企业,新疆油田公司面对着较大的健康安全与环境法律法规合规风险。中标联协助新疆油田公司设计开发了企业合规管理平台,主要包括:

(1)基于信息技术的HSE法律法规、标准和规章制度库,并能实现多维导航

采用了采用了5种导航方式,包括法规类别、颁布机关、生产经营阶段、企业专业类别、和业务主管部门。各种导航方式可以便捷的进行转换,同时辅助以关键词模糊检索查询,大大增强了法律法规和标准检索查询的便捷性。

(2)在流程分析的基础上,应用信息技术辅助开展法律法规适用性及合规性评价。

由于法律法规的要求颁布部门众多,内容涉及面非常广泛,如果按照传统的管理方式,即使把法律法规的适用条款都识别出来并以汇编的形式发到各部门,在实际工作中学习应用也非常困难。在本项目中把流程分析的方法有效导入法律法规合规管理,将法律法规要求拆分到适用条款,按照主要业务流程的关键节点进行分类组织,这样就有效地把法规要求与各部门日常业务活动紧密的联系在一起,为法律法规要求的落地执行提供了极大的便捷性。

另外一个方面,系统定期将适用的法律法规条款推送到主管部门进行合规性评价。系统提供多种合规选项,如法律要求是否已经转化到了相应的体系文件,是否已经纳入了专业检查或体系审核检查表等,这样能够较为系统地同时又很便捷地评价法律法规要求的落地和执行情况,有效解决了以往合规性评价不及时、内容宽泛不完整等问题。

(3)信息技术支撑的HSE规章制度多管理体系标准动态对标

 对于HSE规章制度管理方面过去面临的一个的问题是,需要执行的管理体系标准较多,除了ISO9001、ISO14001、GB/T28001、Q/SY1002.1标准外,还有GB/T23331能源管理体系、ISO10012测量管理体系、AQ3013危化品生产企业安全标准化等标准,每种标准体系都需要有相应的体系文件进行对应。本项目应用信息技术在以业务流程分类为主线对HSE规章制度进行分类管理的基础上,与不同的管理体系标准进行动态对标,这样即有利于实现多管理体系的整合,同时也能提高各种标准体系审核的便捷性。