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您的位置:首页 > 特色产品与服务 > 体系有效性与咨询 > 管理体系第二方审核与绩效评估

当管理体系已经通过了认证审核获取了认证证书后,如何推动体系的持续改进是当前很多企业面临的重要课题。

通过定期开展的管理体系审核与绩效评估,是国际和国内先进企业推动体系持续改进的通常手段。但对于不少企业在开展管理体系审核与绩效评估方面面临着许多问题亟待解决,包括:

ü  缺少科学而又有针对性的管理体系绩效评估标准

ü  审核的内容和重点主要依据的是外部的通用管理体系标准,与企业现行的管理制度结合不紧密,难以反应企业自身管理要求的执行程度和实施效果

ü  审核中更多的关注于文件和记录方面的符合性证据,而不是管理体系有效性的证据,内部审核流于形式。

ü  针对审核中发现的问题分析不深入,纠正和预防措施采取不当;

ü  缺少对管理体系运行有效性和短板的综合评价

ü  管理体系审核评估的结果不能与岗位绩效考核紧密联系


长期以来中标联对国内外各类管理体系绩效评估标准进行了深入研究,并自主开发了“管理体系检查、审核与评估系统”,可协助企业在管理体系绩效评估方面开展下述工作:

²  借鉴国内外先进企业的管理体系绩效评估的标准,结合企业的行业特点和管理实际,协助企业制定管理体系自我绩效评估标准;

²  协助企业依据自身的管理体系文件分专业建立检查标准库

²  协助开展以绩效为导向的管理体系内部审核或第二方审核(针对集团性企业),并提供专业的体系现状评估报告

²  针对体系短板制定并协助实施有效的改进措施

²  协助企业培养具备较强审核能力的内审员队伍


1、  中石油管道分公司以绩效为导向的第二方审核

该公司隶属于中国石油天然气股份有限公司,下辖15个输油(气)分公司和工程项目经理部、1个科技中心,所属单位分布在全国17个省、自治区、直辖市。

中标联首先协助该公司对QHSE、内控、规章制度、标准化、安全评级、完整性管理等多个管理体系进行了整合,有效提升了管理的系统性、一致性和有效性。为了进一步推动管理体系的落地,我们针对该单位的特点有针对性的设计了以绩效为导向的第二方审核方案:


1)  原则和思路:

Ø  精简整合,即在审核(检查)组织方面,以努力减少各类专业性检查活动,降低二级单位迎审负担为目标,将QHSE体系审核、安全检查以及其他各类专业性检查工作进行“三合一”。

Ø  量化评价,即在审核(检查)项目及结果统计分析、评价等方面,将审核(检查)的内容进行量化,以便于绩效考核。

Ø  务实高效,即在审核实施及效果方面,要提高审核效率和效果,审核的重点要关注受审核部门、单位的实际绩效。


2)  审核(检查)依据

Ø  QHSE管理体系文件

Ø  中石油集团公司HSE管理体系三基考核标准

Ø  油气管道安全生产检查规范

Ø  管道安全专业技术标准

Ø  年度安全生产重点工作安排

Ø  最近一年各类检查(体系检查、专业检查、安全检查、DNV国际安全评级等)提出的改进要求。


3)  抽样方案

Ø  对公司机关处室各科室进行全范围审核(检查);

Ø  各输油气分公司审核(检查)范围包括机关主要科室,每次审核(检查)抽查两个站队和维修队、消防队,原则上上一年度年度已抽查过的站队本年度不再抽查;

Ø  抽查重点包括生产现场(含一级动火现场)、油库、管道高后果区、环境敏感区、站外管道、站外阀室等HSE重点部位和区域。

Ø  各项目经理部根据项目规模及类型进行抽样,每次至少检查1个项目现场;

Ø  属单位、科技单位相同活动、风险的现场,按现场数量开平方取上线进行抽样;

按照上述审核策划的思路,我们组织了包括体系专家和行业专家共同构成的审核组对该单位进行了管理体系的第二方审核。通过审核不仅有针对性的发现了该单位各部门和基层单位目前体系运行的短板,有利推动了管理体系要求的真正落地,同时通过定量化评价,为该单位整体绩效评价提供了重要的输入。



2、  中石化集团公司质量管理体系有效性审核

中国石化集团是中国最大的一体化能源化工公司之一,2014年《财富》世界500强出炉,中石化取代了埃克森美孚,在榜上排名第3。

为了有效推动企业质量管理工作的深入,践行“每一滴油都是承诺”的社会责任,落实“质量永远领先一步”的质量方针,中石化集团每年对所属企业开展质量管理体系有效性审核(检查)。

中标联于2011年成为中石化集团管理体系技术服务机构,协助中石化集团公司研究探索质量管理体系检查思路、程序和管理办法,编制完成了《质量管理体系检查实施办法》、《质量管理体系认证审核现场观察管理办法》、《质量管理体系认证审议实施办法》、《质量管理体系认证机构评价办法》等文件,并协助中石化集团每年开展对所属企业质量体系有效性评价。检查项目涉及炼化、科研、工程建设等专业版块,审核员与各专业板块负责人、技术专家合作开展工作,相互支持,优势互补,既保证了检查质量,同时也提高了检查人员的专业知识和检查能力。

通过审核(检查)工作,既发现问题,又帮助被检单位持续改进,确保其质量管理水平和产品实物质量的稳定提高,同时,检查组真诚的服务、专业的技术水平和问题精准的确定得到被检单位的普遍认可。